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经纪和自营业务违规！财通证券被监管警示背后有哪些隐忧？
近日浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的行政监管措施，主要原因是该公司经纪和自营业务双双违规
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国信证券助力内江国泰成功发行全国首单养老产业项目收益票据
发行规模4.4亿元，期限15年期，是目前养老领域期限最长债券
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股价下跌背后，国元证券有这些问题要应对
中国证监会近日决定对国元证券采取责令改正的行政监管措施，主要因该公司存在承销保荐项目尽职调查不充分、质控和内核把关不严格等问题
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因经纪业务违规被立案，国盛证券面临哪些挑战？
国盛证券近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，主要因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定
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被证监会立案！湘财证券合规管理为何频现漏洞？
湘财证券近日被中国证监会立案，主要因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定
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从宁海到北交所：一支精密钢管背后，平安证券陪伴“小巨人”上市之路
未来平安证券将持续落地精品投行发展战略，深耕高端制造、半导体等硬科技重点赛道，为实体企业打造覆盖全生命周期的定制化资本市场服务方案
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赴港上市关口领百万元罚单，首创证券前路如何？
首创证券近日从中国人民银行领到106万元罚单。今年6月，该公司福建分公司刚被福建证监局出具警示函
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7月16日跌停！短短三个半月，华安证券股价为何坐上过山车？
华安证券股价近期大幅下跌，7月16日更是跌停，引发市场关注
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保代失职营业部违规，券商“一哥”合规存漏洞？
江西证监局近日决定对中信证券一营业部采取责令改正的行政监管措施，因个别员工在该营业部从业期间，存在使用客户证券账户买卖股票等违规行为
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输送利益，报送虚假信息！两家私募机构被重罚，实控人禁入
近日，中国证监会对玖瀛资产、腾创投资及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚，两家机构被罚没5800余万元
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屡被采取监管措施的国泰海通，该如何加强合规管理？
近日，江西证监局决定对国泰海通萍乡楚萍东路第一证券营业部采取出具警示函的监管措施。此前，该营业部一位时任经纪人被拟认定为不适当人选
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总经理辞职！西南证券董事长身兼两职面临哪些挑战？
西南证券近日公告，杨雨松因工作调动辞任总经理，由董事长姜栋林代为履行总经理职务
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股价连续下跌，方正证券股东为何持续套现？
方正证券近日公告第三大股东中国信达拟减持公司股份不超过8232.1万股。近三年多来，中国信达已累计减持方正证券约11683.64万股，共计套现11.25亿元
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中信证券拟向大股东定增160亿元，什么用途？
中信证券近日公告，拟向第一大股东中信金控发行H股股票，募集资金总额为人民币160亿元
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高管变动再出新消息，招商证券新董事长面对哪些挑战？
招商证券近日公告选举朱江涛为董事长，同时，朱江涛辞去总裁职务，以董事长身份代行总裁职责
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重磅！老虎证券富途控股长桥证券同时重罚，什么信号？
近日，中国证监会依法对老虎、富途、长桥境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查，并作出行政处罚事先告知
