近日，东吴证券因保荐业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。两个月前，该公司还曾因独董聘任流程存在重大瑕疵被上交所予以监管警示

标点财经研究员 文清     

今年以来，东吴证券股份有限公司（下称东吴证券，601555.SH）可谓风波不断。从被上交所监管警示，到被证监会立案，再到董事会、监事会换届延期，一系列事件让这家券商频遭热议。

4月19日，东吴证券发布公告称，该公司董事会及监事会延期换届。此前，东吴证券刚刚发布公告称收到中国证监会《立案告知书》。该公司因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。

今年，东吴证券还曾被采取监管措施。2月，东吴证券及有关责任人被上交所予以监管警示，原因是该公司在聘任独立董事过程中，提交材料备案时间迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

东吴证券2023年三季报显示，去年第三季度该公司营业收入和归母净利润均出现下滑，尤其是营业收入降幅近四成。具体来看，实现营业收入26.98亿元，同比下降38.92%；实现归母净利润3.56亿元，同比下降14.69%。整个前三季度，该公司实现营业收入80.36亿元，同比下降7.82%；而归母净利润为17.46亿元，同比增长41.28%，与营收呈反向变动。

对于去年第三季度营业收入的大幅下滑，东吴证券在三季报中表示，这主要是由于报告期内利息净收入、手续费及佣金净收入、其他业务收入同比减少所致。

就被证监会立案、董事会及监事会延期换届、业绩下滑等方面的问题，标点财经研究员向东吴证券发送了沟通函，但截至发稿尚未收到回复。

被证监会立案

4月17日，东吴证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对东吴证券立案。

据悉，国美通讯于2020年9月启动非公开发行股票的相关程序；次年3月，该定增申请获得中国证监会核准，并于同年6月完成定增股份登记托管手续。东吴证券是该项目的保荐机构。然而，根据中国证监会后续的调查，国美通讯2020年年度报告和2021年年度报告均存在虚假记载，2020年非公开发行股票的行为构成了欺诈发行。2024年4月15日，证监会对国美通讯出具了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

已于2023年8月被深交所摘牌的紫鑫药业，在2014年也进行了一次定增，东吴证券同样为此次事项的保荐机构。2024年4月8日，紫鑫药业也收到了中国证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，紫鑫药业对外披露的年报涉嫌存在重大遗漏、虚假记载等问题。

对于此次被立案，东吴证券表示，将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

东吴证券收到中国证监会《立案告知书》

资料来源：公司公告

董事会、监事会延期换届

收到中国证监会《立案告知书》仅3天，东吴证券发布《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》。公告称，该公司第四届董事会、监事会任期于2024年4月22日届满，鉴于董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为确保相关工作的连续性，该公司董事会及监事会将延期换届，董事会各专门委员会及高级管理人员的任期亦相应顺延。

延期换届具体是哪些工作没准备好？预计何时完成换届工作？对于标点财经研究员提出的问题，东吴证券并未予以回应。不过，需要注意的是，无论何时换届，东吴证券都应吸取教训，按流程办事。

今年2月23日，上交所作出《关于对东吴证券股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。   

上交所指出，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，于2023年12月14日披露股东大会通知，于2023年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。然而，该公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前通过上交所公司业务管理系统向上交所提交独立董事候选人的有关材料，迟至2023年12月28日才向上交所提交独立董事候选人的有关材料，经上交所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

因此，上交所对东吴证券及时任董事会秘书杨伟予以监管警示，并要求该公司及董监高人员采取有效措施对相关违规事项进行整改。