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这家基金公司及原总经理先后收罚单,17年规模不足12亿为什么?

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这家基金公司及原总经理先后收罚单,17年规模不足12亿为什么?

基金齐文健 2022-08-18 15:07:36 45796 分享: 字体大小:Aa-Aa+

作为一家成立近17年的老牌公募基金公司,益民基金旗下仅有2位基金经理。近日,该公司及前任总经理相继因信息披露不及时受到处罚


《投资时报》研究员  齐文健

8月的基金圈,离任、离职消息吸引人眼球的同时,部分基金公司的基金经理增聘也备受关注,益民基金就是其中之一。

8月13日,益民基金旗下益民核心增长、益民创新优势、益民红利成长、益民服务领先4只基金发布基金经理增聘公告,新增高喜阳为基金经理,与赵若琼共同管理上述4只产品。至此,该公司旗下基金经理增至两人。

但是,益民基金的窘况并不仅于此。截至今年二季度末,该公司管理规模仅为11.83亿元,旗下只有6只混合型基金,而货币型基金、债券型基金、股票型基金则因存量产品清盘而消失。

与此同时,8月11日,北京证监局发布了一则对康健的行政处罚决定书。内容显示,因未及时披露董事长变动及超过50%董事变更事项、未及时报送董事长离任审计报告事项,对益民基金时任总经理康健给予警告,并处合计6万元罚款。

不久前,益民基金已经因上述两项违法行为收到了一纸罚单。8月2日,北京证监局对益民基金给予警告,合计处以16万元罚款。

管理规模创近三年新低

时隔近3个月,益民基金终于迎来第二位基金经理。8月13日,益民基金宣布旗下益民核心增长、益民红利成长等4只基金均新增高喜阳为基金经理,与赵若琼共同管理。

资料显示,高喜阳于2022年6月加入益民基金,现任公司权益投资总监兼投资部总经理,曾在中原证券、天弘基金、工银瑞信基金、中欧基金、新沃基金等机构供职。

虽然目前益民基金已有两位基金经理,不过这家公司的人才依旧捉襟见肘。Wind数据显示,截至目前,全市场共有3111位基金经理,每家公司基金经理平均人数为17人,中位数在12人。

其实,这从一个侧面映射出益民基金发展过程中面临的“困境”。与基金经理数量一样迷你的,还有该公司的管理规模。截至今年二季度末,该公司管理规模为11.83亿元,创下该公司近三年管理规模新低。

横向比较发现,与益民基金同期成立的汇添富基金、建信基金、工银瑞信基金、交银施罗德基金等公司,不少基金公司规模已超过5000亿元。

益民基金的管理规模也曾有过辉煌时刻。在2007年三季度末,该公司管理规模达到157.3亿元的巅峰。此后,该公司管理规模缩水成为“主基调”。自2017年二季度末开始,该公司管理规模持续徘徊在20亿元之下。

那么,这家老牌“信托系”公募基金公司为何“沦落”至此?

或与益民基金频繁高管变动有关。以总经理为例,该公司首位总经理刘义鹏于2009年4月离任;2010年12月,第二任总经理祖煜任期不满1年离职;2011年1月,雷学军履新成为该公司第三任总经理,直至2015年12月25日因个人原因辞职;2016年1月,该公司又迎来第四任总经理黄桦;2018年9月,副总经理康健因工作安排转任公司总经理。之后,康健因个人原因在2021年12月30日离任,董事长党均章代任总经理一职。今年6月,王明德成为该公司第六任总经理。

新基金发行方面,《投资时报》研究员根据Wind数据统计发现,自2018年4月23日益民优势安享成立后,在2019年、2020年、2021年,该公司旗下无一只新基金成立,“完美”躲过公募发展“大年”,且今年以来(截至8月16日)该公司也未申报和发行新基金。

此外,早期由于监管机构向益民基金开出责令整改罚单,该公司连续3年多(2008年至2012年6月)未发行新产品,因此,错过一个发展的黄金周期。

基金公司、前总经理轮流收罚单

值得注意的是,益民基金面临“长不大”、高管变动频繁、人才储备不足等烦恼的同时,还因信息披露不及时被处罚。

根据北京证监局的行政处罚决定书内容,2018年8月4日,益民基金召开2018年第一次股东大会,选举纪小龙、窦仁政、刘影、康健、梁雪青、徐经长、李萍7人为公司第三届董事会董事,其中康健、窦仁政、徐经长、李萍4人为新任董事。该次股东会后,益民基金董事变更超过董事总人数的50%。同日,益民基金召开第三届董事会第一次会议,选举纪小龙担任公司第三届董事会董事长,原董事长翁振杰不再担任公司董事长。

根据《信披办法》第23条规定,益民基金应当在两日内编制临时报告书,对董事长变动及超过50%董事变更事项进行公告,不过该公司未在规定时间内履行信息披露义务。

另外,依据《高管办法》第39条第1款规定,益民基金应当自原董事长翁振杰离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会,该公司未在规定期限内履行报告义务。

北京证监局认为,康健时任益民基金总经理,全面负责公司工作,未勤勉尽责,是上述行为直接负责的主管人员。关于益民基金未及时披露董事长变动及超过50%董事变更事项、关于益民基金未及时报送董事长离任审计报告事项,对康健给予警告,并处合计6万元罚款。

事实上,时任益民基金总经理康健收到罚单之前,对益民基金的处罚已经落地。8月2日,同样因上述两项违法行为,北京证监局给予益民基金警告,合计处以16万元罚款。

早在今年3月25日,益民基金披露的基金年报显示,因2018年该公司未及时披露高级管理人员变更事项、未及时报送高级管理人员离任审计报告,中国证监会于2021年8月31日决定对该公司立案调查,调查事项不涉及基金财产和基金管理业务。

对于公司未来公募基金布局、处罚后续影响等问题,《投资时报》向益民基金发送了沟通函,截至目前尚未收到回复。

益民基金近三年管理规模变化

数据来源:Wind


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公司 投资时报
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