因操纵证券市场，秦本军被证监会没收违法所得69.09万元，并处以207.28万元的罚款，同时还被采取5年证券市场禁入措施

标点财经、投资时间网研究员 卓玛

被证监会立案调查一年半后，桂林莱茵生物科技股份有限公司（下称莱茵生物，002166.SZ）实际控制人秦本军收到了《行政处罚决定书》。

12月4日晚间，莱茵生物发布公告称，公司当日收到秦本军通知，因操纵证券市场，秦本军被证监会没收违法所得69.09万元，并处以207.28万元的罚款，同时还被采取5年证券市场禁入措施。

基于上述处罚，莱茵生物公告表示，秦本军已在12月4日当天向公司申请辞去董事长、总经理及董事会提名委员会委员职务，辞职后不在公司担任任何职务。同时，公司推举董事谢永富代行董事长、总经理及董事会提名委员会委员职务，直至选举产生新任董事长为止。

莱茵生物同时强调，本次事项是对秦本军个人的行政处罚，不涉及公司或公司其他现任董、监、高人员，不会对公司日常经营产生重大影响，公司内部治理健全、制度完善，各项生产经营情况稳定。

秦本军被罚5年证券市场禁入

既往公告显示，2023年5月11日，莱茵生物发布公告称，因涉嫌操纵证券市场，秦本军于2023年5月10日被证监会立案调查。

尽管该公司当时已表示，调查事项是对秦本军个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响，但或受上述消息影响，2023年5月11日当天，莱茵生物跌停，次日，该公司股价继续下跌8.86%报收于7.01元/股。

到了今年3月12日，莱茵生物表示当日已就上述调查事项收到了事先告知书。公告显示，经查，秦本军通过他人介绍认识了王洋，2021年，前者出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品并交予后者操作和管理。2021年4月14日至2021年11月15日，王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户利用资金优势、持股优势集中连续交易“莱茵生物”，影响股票交易价格和交易量。

因上述行为违反了有关规定，证监会决定对王洋和秦本军操纵“莱茵生物”的行为没收违法所得138.18万元，并处以414.55万元罚款，两人分别被罚207.28万元。同时，依据有关规定，证监会还拟决定对王洋和秦本军分别采取5年市场禁入措施，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董、监、高职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任其他证券发行人的董、监、高职务。12月4日，莱茵生物表示秦本军收到了最终的处罚决定书。   

基于上述处罚，莱茵生物同日还发布了人事变动公告，称秦本军申请辞去董事长、总经理及董事会提名委员会委员职务，辞职后不在公司担任任何职务。同时，莱茵生物半数以上董事共同推举董事谢永富代行董事长、总经理及董事会提名委员会委员职务，直至选举产生新任董事长为止。

莱茵生物2023年报显示，谢永富现年46岁，自2009年3月19日起任该公司董事、常务副总经理等职务，未在其他单位兼职，他2023年从莱茵生物获得的税前报酬为91.95万元，截至2023年末，谢永富持有莱茵生物150万股。

12月4日，莱茵生物还发布了一份关于秦本军的股份质押公告。公告显示，秦本军出于个人担保，分别于12月2日和12月3日分两次合计质押莱茵生物600万股股份给华夏银行桂林分行，新增质押股份数量占其个人持股的2.21%，占上市公司总股本的0.81%。

截至目前，秦本军持有莱茵生物2.71亿股股份，持股比例为36.58%，已累计质押1.80亿股，占其所持股份的66.41%，其中1.16亿股为限售和已冻结股份，占已质押股份的64.50%。而未质押的股份中，有8728.50万股为限售和冻结股份，占未质押股份的95.75%。

值得一提的是，未来半年和未来一年内，秦本军将分别到期1.54亿股和1.73亿股的质押股份，分别占其所持股份的56.83%和63.79%，分别占莱茵生物总股本的20.79%和23.33%，对应的融资余额均分别为2.52亿元。   

莱茵生物表示，秦本军资信状况良好，具备相应的资金偿还能力和足够的风险控制能力，所累计质押的股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形。不过该公司同时表示，若出现平仓风险，秦本军将采取补充质押、提前购回被质押股份、追加保证金等措施应对风险。

业绩平稳增长

莱茵生物的前身是成立于2000年11月的桂林莱茵生物制品有限公司，2004年该公司改组为股份有限公司，三年后，2007年9月，莱茵生物成功登陆深交所上市，成为国内植物提取行业第一股。

据悉，目前莱茵生物主要从事天然健康产品的生产经营业务，专注于植物功能性成分的研究与提取，产品包含罗汉果提取物、甜叶菊提取物、工业大麻提取物、茶叶提取物及其他保健护肤提取物，行业上游主要涉及农业，下游产品应用涵盖食品、饮料、医药、保健品等领域，是国家级专精特新小巨人企业，国家级绿色工厂，中国医药保健品进出口商会常务理事单位。

该公司在美国拥有工业大麻提取工厂，该工厂的产能为全美最大，并被工厂所在地印第安纳州政府列为当地工业大麻示范性项目，是全美少数实现规模化、工业化生产的工业大麻提取厂商之一。

就业绩表现而言，总体来说，莱茵生物自上市以来实现了业绩的平稳增长，营收和利润均保持总体上升态势。今年前三季度，该公司实现营业收入11.70亿元，同比增长31.61%；实现归母净利润1.02亿元，同比增长148.46%；实现扣非归母净利润1.05亿元，同比增长2789.46%。   

该公司表示，通过深入研究和分析市场需求，公司不断优化和拓展核心业务领域，以定制化服务和复配产品为关键战略方向，强化对大客户的服务能力，挖掘大客户的深度应用潜力。同时，充分发挥在产品质量、工艺技术、产能等方面的综合优势，积极开拓市场，以不断提升市场占有率和公司整体盈利能力。

天风证券发布研报称，莱茵生物拥有罗汉果甜苷V全合成技术储备，是首家全面跑通从头合成罗汉果甜苷V技术路径的企业，这一突破对罗汉果产业的发展具有划时代的意义。华鑫证券则发布研报表示，莱茵生物是植物提取行业的领军企业，甜叶菊新工厂投产后可解决该公司中长期产能瓶颈。

数据来源：公司三季报