ESG基金投资指南:43只基金近两年收益率翻倍  33只新品待审批

机构投资齐文健|2021-05-28 17:13|130848

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据统计,ESG主题基金数量有139只,管理规模合计为1817.07亿元,过去一年、两年、三年的平均收益率分别为64.19%、112.02%、79.27%。名字中带有“ESG”的基金共有11只,包括大摩ESG量化先行、南方ESG主题A/C等

《投资时报》研究员 齐文健

作为舶来品,ESG投资近年来逐渐在国内走红,以公募基金为代表的投资机构纷纷布局相关产品。目前,ESG理念有哪些具体实践?市场上有哪些ESG主题基金?其业绩表现究竟如何?一系列问题开始被广大投资者所关注。

通过对“新能源、环保、低碳、公司治理、ESG、碳中和”等关键词展开数据汇聚,《投资时报》携手标点财经研究院对ESG公募基金全面梳理,重磅推出首份《ESG基金投资之星·2021》专题,力求为投资者筛选出更具价值的产品和更具实力的基金管理机构。

《投资时报》研究员按照上述关键字进行梳理后,截至5月21日,ESG主题基金数量有139只(各类份额分开计算),管理规模合计为1817.07亿元。

值得一提的是,目前纯ESG主题基金有易方达ESG责任投资、南方ESG主题A/C、大摩ESG量化先行、方正富邦ESG主题投资A/C等11只基金,仅有华宝MSCI中国A股国际通ESG是被动指数型基金。

从业绩表现来看,无论是短期还是中长期业绩,ESG主题基金均是“大赢家”。

据统计,上述139只基金中,能获取近一年业绩数据的产品有88只,平均回报率为64.19%,11只产品净值增长率翻倍。能获取近两年业绩的产品有71只,平均回报率为112.02%,43只产品收益率超过100%。可统计近三年收益率的产品有60只,平均回报率为79.27%,22只产品收益率翻倍。

与此同时,ESG主题基金数量也在不断增加。2020年以来(截至今年5月25日)全市场先后成立34只ESG主题基金(各类份额合并计算),其中主动权益类基金、被动指数型基金、债券型基金各有18只、14只和2只。

除了已成立及正在募集的ESG主题基金,今年以来(截至今年5月25日),招商基金、英大基金、银华基金、富国基金、国金基金等27家基金公司的33只产品等待审批,从基金名称来看,包含“新能源”“低碳”等关键词。

作为资产管理行业中的“重量级”参与者,公募基金行业对长期价值投资的理解愈加深刻,并与ESG投资理念相印证,通过ESG投资引导上市公司可持续发展,从而规避上市公司“黑天鹅”事件,为投资者创造持续稳定回报。

去年以来新发34只产品

ESG代表环境(Environment)、社会(Social)和治理(Governance),采取 ESG 投资策略的投资人,会对上市公司这三项标准进行分析,并基于分析结果选择表现较好的企业股票进行投资。近年来大量的统计和数据表明,基于 ESG 投资可以降低投资组合风险,产生更有竞争力的投资回报,并有助于投资者提升自我品牌,强化心理感受。这无疑使得 ESG 投资越来越受市场欢迎。

平安证券研报显示,截至2021年一季度末,全球共有4523只可持续基金,资产总额超1.98万亿美元,较2020年底增长17.8%。

与欧美等国家、地区相比,我国资产管理行业在ESG投资方面发展尚未成熟。不过在多重政策推动下,公募基金公司已成为ESG投资的积极践行者。

据了解,我国最早将ESG因素纳入公募基金的投资策略可以追溯到2004年11月29日,由天治基金发行的天治低碳经济。此后2008年4月,兴全基金发行市场上首只社会责任投资基金——兴全社会责任基金,2011年5月兴全基金又成立了兴全绿色投资基金。

事实上,2020年以来ESG主题基金发展的尤为快速。今年4月份,公募基金行业首批ESGETF基金获批,由浦银安盛基金、鹏华基金和富国基金拔得头筹,获批的产品分别是浦银安盛中证ESG120策略ETF、鹏华国证ESG300ETF、富国沪深300ESG基准ETF、富国中证ESG120策略ETF4只基金。

数据显示,去年以来公募基金行业先后成立了34只ESG主题基金(各类份额合并计算,下同),涉及23家基金公司。

具体来看,博时基金、国泰基金均新成立3只ESG主题基金,而易方达基金、天弘基金、浦银安盛基金、金鹰基金、建信基金、华夏基金、创金合信基金等7家基金公司新成立的ESG主题基金皆为2只,景顺长城基金、富国基金、南方基金、鹏华基金等14家基金公司均成立1只。

此外,基金发行市场上还有工银瑞信中证180ESGETF、汇添富ESG可持续成长A/C两只基金正处于募集期,认购起始日分别为5月17日、5月19日,拟任基金经理分别为邓皓友、赵鹏程。

在基金募集申请审核情况表上,亦有多只ESG主题基金正在排队等待“准生证”。

Wind数据显示,今年以来有27家公募基金公司上报33只ESG主题新基金等待审批,且均是权益类基金。其中,招商基金、英大基金、银华基金、华泰证券资管、富国基金等多家基金公司上报的新基金名称包含“ESG”,而中融基金、易方达基金、鹏华基金、国寿安保基金等公司上报的新基金名称包含“低碳”,另有华宝基金、浦银安盛基金等待审批的新基金名称包含“可持续发展”。

在碳中和目标提出、政策持续落地的背景下,创金合信基金、西部利得基金和海富通基金分别在今年2月、3月和5月上报了创金合信2060碳中和混合型、西部利得碳中和混合型发起式和海富通碳中和主题混合型。


基金业绩整体亮眼

随着基金公司对于ESG投资理念的研究不断深入,ESG主题基金的业绩表现整体出色,为投资者带来了不错的回报。

从139只ESG主题基金的业绩来看,Wind数据显示,截至今年5月21日,过去一年,可统计收益的88只基金平均收益率达到64.19%,且全部取得正收益。其中,农银汇理新能源主题以129.67%的收益率居榜首。

汇丰晋信低碳先锋、平安中证新能源汽车产业ETF、东方新能源汽车主题、国泰中证新能源汽车ETF、汇添富中证新能源汽车产业A/C、申万菱信新能源汽车、工银瑞信新能源汽车A/C、华夏中证新能源汽车ETF等10只基金收益率超过100%,分别为118.49%、114.22%、112.93%、110.87%、107.13%、106.62%、106.51%、105.24%、104.42%、100.68%。

除此之外,富国中证新能源汽车、长信低碳环保行业量化、华夏节能环保、鹏华环保产业、易方达环保主题、嘉实环保低碳、万家社会责任定开A等50只基金收益率超过50%。

对于看重中长期业绩的投资者而言,2年期、3年期收益率是重要参考维度。

近两年,A股市场震荡上升。在此期间,71只基金能获得2年期的平均收益率达112.02%,其中68只基金获得正收益,占比高达95.77%。

2年期收益率超过100%的基金多达43只,其中农银汇理新能源主题、汇丰晋信低碳先锋2只基金的收益率更是超过200%,分别为232.52%、230.29%。

而兴全社会责任、融通新能源、景顺长城环保优势、鹏华健康环保、工银瑞信新材料新能源行业、鹏华优质治理、国投瑞银美丽中国华安低碳生活等41只基金收益率超过100%。

截至5月21日,可统计近三年收益率的基金有60只,平均收益率为79.27%,而收益率翻倍的基金有22只。具体来看,排名前五的基金分别为易方达环保主题、长城环保主题、嘉实新能源新材料A/C、华夏节能环保,收益率分别为185.67%、165.62%、147.91%、145.58%、145.46%。

值得一提的是,纯ESG主题基金成立于2019年及之后,目前市场上已有11只基金名字中包含“ESG”(各类份额分开计算),分别为易方达ESG责任投资、南方ESG主题A/C、华宝MSCI中国A股国际通ESG、大摩ESG量化先行、方正富邦ESG主题投资A/C、浦银安盛ESG责任投资A/C、创金合信ESG责任投资A/C。

截至5月21日,上述11只基金成立以来的总回报分别为92.8%、79.25%、77.73%、49.33%、14.63%、8.92%、8.85%、-1.81%、-1.87%、-5.36%、-5.55%。

齐文健
《投资时报》研究员

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